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Seguimento/Abuso de Mercado
Control de Fraude y Lavado de Activos
Cumplimiento Normativo

La capacidad de Ceptinel Risk Manager de implementar Reglas de Negocio sobre información sensible para su negocio y capturarla en tiempo real, permite ser una herramienta de gran ayuda en el seguimiento de operaciones.

Alertas en proceso de Intermediación Acciones

Informamos oportunamente sobre Conductas “no éticas” en operaciones de intermediación del mercado de Renta Variable, apoyando las políticas de transparencia de su negocio.

Uso de Información Privilegiada

Informa oportunamente casos que evidencian uso de información privilegiada por quienes participan en la intermediación de valores. Ceptinel Risk Manager aplica reglas en tiempo real sobre Listas PEP, Listas Negras y Data Operativa para lograr determinar este tipo de casos.

Manipulación
Precios

Informa oportunamente la existencia de operaciones que respondan a un caso de Manipulación de Precios. Ceptinel Risk Manager se conecta al Market Data contratado por su empresa y, vigilando el mercado, es capaz de ayudarlo a encontrar este tipo de casos

Lavado
de Activos

En el caso de blanqueo de fondos a través de entidades financieras, Ceptinel Risk Manager implementa reglas sobre información sensible y clave para determinar, en tiempo real, si existen operaciones financieras que requieren de ser informadas a las entidades fiscalizadoras para una revisión más detallada.

Riesgo Operacional

Nuestra solución de negocio dentro del área de Riesgo Operacional esta enfocada en la automatización de procesos...

Bolsa de Valores

El mercado bursátil tiene muchas exigencias respecto a cumplimiento normativo, el cual busca una correcta ejecución en respuesta a...

Administradoras de Seguros

Las empresas Administradoras de Seguros aplican una gran cantidad de controles y reglas de negocio en...